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零容忍!全年罚没39.59亿
〖壹〗、 年，证监会加强资本市场“零容忍”制度建设，从严打击证券违法活动。《报告》显示，2021年证监会处罚委及各派出机构共公开行政处罚决定343件，罚没金额359亿元。市场禁入人数呈增长趋势，2021年突破100人。
2024年一季度金管局银行业监管处罚情况统计
〖壹〗、 初步统计，2024年一季度国家金融监管局系统针对全国银行业机构公示罚单数量为1231张，罚没金额合计约为377623万元。约有504家银行及其分支机构在一季度内收到罚单，涉及约964名银行从业人员受到处罚。
〖贰〗、 总体来看，2024年第一季度，国家金融监督管理总局及其派出机构对银行业共开出罚单555张，罚没金额共计99亿元。其中，百万级以上罚单共93张，累计罚没金额共02亿元，占一季度罚没总金额的26%。农村商业银行受罚次数比较多 ，罚单数量为142张，占总罚单数的259%，是处罚重灾区。
〖叁〗、 平安银行近期遭遇了一系列挑战，包括营收下滑、罚款和内部调整。在2024年5月17日，国家金融监管总局对平安银行的行政处罚公告显示，由于公司治理和业务违规行为，银行被罚款67298万元，其中总行和分支机构分别承担相应的责任。在此之前，平安银行的营收已连续两个季度出现负增长，一季度营业收入同比下滑14%。
〖肆〗、 年6月14日，国家金融监督管理总局宁波监管局公布了对3家银行的处罚信息。这3家银行因数据治理问题，合计被罚715万元。农业银行宁波市分行因在授信管理、贷款资金用途管控、数据治理和信贷资金违规流入限制性领域等方面存在问题，被罚180万元。
〖伍〗、 云南省农村信用社联合社系统在2024年1月1日至6月30日期间，受到中国人民银行云南省分行及国家金融监督管理总局云南监管局和相关州市监管分局共27次行政处罚。中国人民银行云南省分行针对4家农村商业银行进行了处罚，合计金额达到321万元。
2023年度金融机构监管处罚分析报告出炉!
〖壹〗、 年，依据监管披露的罚单信息显示，被处罚主要为金融机构，另外有少部分一般企业被处罚。被罚的金融机构包括：银行、保险、券商、AMC、信托、租赁；另外还有被处罚较少的金融机构：期货、财务公司、汽车金融、消费金融、银行理财、私募等。
〖贰〗、 华安财产保险股份有限公司云南分公司收到国家金融监督管理总局云南监管局的行政处罚，罚款金额为50万元，原因是“未按规定使用经备案的保险条款”。至此，华安保险今年累计收到超过380万元的罚单。面包财经分析发现，华安保险及其分支机构在年内受到多次监管处罚，累计收到逾20张罚单，罚金总额高达380万元以上。
〖叁〗、 分部门看，4月住户贷款减少2411亿元，其中，短期贷款减少1255亿元，中长期贷款减少1156亿元；企(事)业单位贷款增加6839亿元，其中，短期贷款减少1099亿元，中长期贷款增加6669亿元，票据融资增加1280亿元；非银行业金融机构贷款增加2134亿元。
〖肆〗、 该办法自2023年7月1日起施行，旨在促进商业银行准确评估信用风险，真实反映金融资产质量，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规制定。
近来 银监会开出的最大罚单罚款金额是多少?
〖壹〗、 银监会在8日公布了一项对广发银行违规担保案件的处罚决定，广发银行及其惠州分行及其他分支机构总共被罚没22亿元人民币。这一罚没金额创下了自银监会成立以来针对单个机构开出的最大罚单纪录。
〖贰〗、 月22日，陕西银监局官方网站“行政处罚”一栏连续公布24条处罚信息。其中，一共对中国农业发展银行、建设银行、中国银行等5家银行当地支行做出了11次罚款决定，比较高 罚款金额达48万元，是于5月31日做出的处罚决定；其余处罚金额为30万元到40万元不等。此外，还对个人做出了13次警告，并无罚款事项。
〖叁〗、 贷款资金回流，这个现象在金融行业引起了广泛关注。近期，上海银行苏州分行因贷款资金回流问题，遭银监会开出巨额罚单，涉及金额高达数百万，责任人也受到了相应的处罚。这次处罚事件，无疑在金融行业释放出强烈的信号，表明监管层对于贷款资金回流问题的严惩态度。
六大行被罚1450万
〖壹〗、 据银保监会官方网站 信息显示，工商银行、中国银行、交通银行、农业银行、建设银行、邮储银行、中信银行和光大银行分别被罚款270万元、270万元、260万元、230万元、230万元、190万元、160万元和160万元。国有六大行总共被罚1450万。
〖贰〗、 六个月存期最新利率 - **利率**：除了邮储银行为46%，其他银行均为45%，比较高 利率上浮至7%。- **利息计算**：存20万六个月期存款，普通版和升级版的利息分别为1450元和1700元。邮储银行的六个月存期相比其他银行高出1个基点。
〖叁〗、 以10万元本金为例，我们可以计算出各存期的比较高 预期利息：- 三个月期：15%、2%、23%对应利息分别为285元、300元、305元。- 六个月期：35%、36%、45%、49%对应利息分别为675元、680元、725元、745元。
泰隆银行合规存漏洞:涉及多项信贷违规被罚超200万元
〖壹〗、 年1月9日，浙江监管局对泰隆银行杭州分行处以205万元罚款，指控其存在多项违规行为，包括绩效考评不合规、贷前调查不审慎、信贷资金使用不当、贴现资金回流出票人、贷款分类不准确、办理无真实贸易背景票据贴现、员工管理不到位以及借贷搭售保险等。
〖贰〗、 这不仅是对杭州分行的处罚，也反映了泰隆银行在合规性方面存在多处漏洞。2023年，泰隆银行及旗下机构累计收到逾3张罚单，被罚没金额总计超过300万元，其中不乏超过百万的大额罚单。多次违规行为不仅涉及信贷领域，还包括票据业务、外汇管理以及用户权益保护等多方面。
〖叁〗、 国家金融监督管理总局浙江监管局对浙江泰隆商业银行股份有限公司杭州分行实施了行政处罚，揭示了该行存在的合规问题。此次处罚涉及金额205万元，主要针对绩效考核不合规、向不符合条件的借款人发放流动资金贷款、贷后管理不足、信贷资金被滥用，以及在票据业务和保险销售领域的违规行为。
〖肆〗、 泰隆银行合规挑战曝光：多项信贷违规引发逾200万罚款 近日，国家金融监督管理总局浙江监管局对浙江泰隆商业银行股份有限公司杭州分行的最新行政处罚揭示了一连串的合规问题。
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